澳洲幸运8 天风证券（601162）被预处罚，股民索赔可期
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2026年2月14日，天风证券（维权）股份有限公司（简称：天风证券，代码：601162）发布《对于收到中国证券监督处置委员会湖北监管局行政处罚预先陈评话的公告》。
{jz:field.toptypename/}经中国证监会湖北监管局查明，天风证券涉嫌行恶的事实如下：
一、天风证券案涉推进及推进关联情面况。
案涉时期，证据《上市公司收购处置宗旨》（证监会令第108号、第166号）第八十三条、《上市公司信息线路处置宗旨》（证监会令第40号，以下简称2007年《信披宗旨》）第七十一条第三项、《上市公司信息线路处置宗旨》（证监会令第182号，以下简称2021年《信披宗旨》）第六十二条第四项，现代集团与东说念主福医药集团股份公司，上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、武汉三特索说念（维权）集团股份有限公司以及武汉现代明诚文化体育集团股份有限公司为一致行径东说念主、天风证券关联东说念主，统一测度所捏有股份后为天风证券第一大推进。
2021年4月，上市公司文峰大宇宙连锁发展股份有限公司（以下简称文峰股份）通过定增成为天风证券捏股1.41%的推进。证据2021年《信披宗旨》第六十二条第四项，薛某作为文峰股份控股推进江苏文峰集团有限公司的董事长，为文峰股份的关联东说念主。案涉时期，武汉商贸集团有限公司（后改名为武汉国有成本投资运营集团有限公司，以下简称武汉商贸）捏有天风证券5%以上股份并盘曲规章武汉光谷融资租借有限公司（以下简称光谷融资租借），证据2018年修正《公端正》第二百一十六条第四项，光谷融资租借为武汉商贸的关联东说念主。此外，天风证券在2021年年度答复中将光谷融资租借线路为关联东说念主。
二、天风证券为其推进大略推进的关联东说念主提供融资。（一）天风证券为推进现代集团提供融资。1．天风证券以自有资金为现代集团提供融资。2020年至2022年时期，天风证券在现代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困相貌、私募基金居品购买现代集团或其关联东说念主刊行的债券（以下简称现代系债券）以及自营部门逆回购的方式累计为现代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过现代集团歇业处置东说念主或统帅法院宗旨债权。2．天风证券以处置的客户钞票为现代集团提供融资。天风证券以处置的客户钞票通过认购鸠结伙金信赖探究，为推进现代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市集购买现代系债券，为推进现代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展现代系债券逆回购，为推进现代集团提供15.2亿元融资。（二）天风证券为推进武汉商贸的关联东说念主光谷融资租借提供融资。2021年，天风证券参与光谷融资租借增资扩股，以股权意向金口头向武汉商贸的关联东说念主光谷融资租借转款5亿元，酿成为武汉商贸的关联东说念主光谷融资租借提供融资。现在，天风证券已收回5亿元股权意向金。（三）天风证券为推进文峰股份的关联东说念主薛某提供融资2021年，由天风证券过甚子公司天睿物业为文峰股份的关联东说念主薛某指定的相关公司提供3亿元融资。现在，天风证券已收回3亿元融资。
三、天风证券未按章程施行信息线路义务，年度答复存在瑕玷遗漏。（一）天风证券未按章程线路与现代集团关联往来，2020年至2022年年度答复存在瑕玷遗漏。1．天风证券未按章程线路非筹画性资金占用，2020年年度答复、2021年年度答复存在瑕玷遗漏。天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为现代集团提供融资，酿成关联东说念主非筹画性资金占用。2020年、2021年，现代集团对天风证券酿成的非筹画性资金
占用发生额永诀为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净钞票的12.17%、3.98%；收场2020年、2021年年末，现代集团占用余额永诀为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期答复记录的净钞票的6.92%、7.58%。收场2022年10月8日，天风证券已收回现代集团占用本金及占用时期利息。2．天风证券未按章程线路与现代集团其他类型关联往来，2020年至2022年年度答复存在瑕玷遗漏。2020年，天风证券通过指定投资纾困相貌1.28亿元、私募基金居品购买现代系债券24.55亿元，测度为现代集团提供融资25.83亿元；通过现代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资2.38亿元，酿成天风证券与现代集团关联往来。2021年，澳洲8幸运官网结果天风证券通过私募基金居品购买现代系债券为现代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让现代集团对薛某相关公司债权，酿成天风证券与现代集团关联往来。2022年，天风证券通过自营部门逆回购的方式为现代集团提供2.49亿元融资，酿成天风证券与现代集团关联往来。（二）天风证券未按章程线路与光谷融资租借关联往来，2021年年度答复存在瑕玷遗漏。2021年，天风证券参与光谷融资租借增资扩股，以股权意向金口头向光谷融资租借转款5亿元，酿成天风证券与光谷融资租借关联往来。证据2014年修正《证券法》（以下简称2014年《证券法》）第六十七条第一款、第二款第十二项、2019年纠正《证券法》（以下简称2019年《证券法》）第七十八条第一款、第二款、第七十九条、第八十条第一款、第二款第三项、2007年《信披宗旨》第三十一条第一款、第七十一条第二项、2021年《信披宗旨》第二十二条第一款、第二款第一项、第二十四条第一款、第六十二条第三项、《公诞生行证券的公司信息线路内容与花样准则第2号—年度答复的内容与花样》（证监会公告[2017]17号）第三十一条、第四十条、第四十六条、《公诞生行证券的公司信息线路内容与花样准则第2号—年度答复的内容与花样》（证监会公告[2021]15号）第五十四条的章程，天风证券应当实时线路并在按期答复中线路上述关联往来，但其未按章程线路，也未在2020年至2022年年度答复中线路，天风证券2020年至2022年年度答复存在瑕玷遗漏。
此外，2020年至2023年，天风证券刊行13只债券。相关债券在召募说明书或捏续信息线路的按期答复中触及援用了2020年至2022年年度答复。
故中国证监会湖北监管局拟决定：对天风证券、余磊以及相关累赘东说念主员予以教养，并各处以罚金。
之前，2025年11月29日，天风证券发布《对于收到中国证券监督处置委员会立案陈评话的公告》。
证据《民法典》、《证券法》及最妙手民法院的对于诞妄诠释民事抵偿端正证明的章程，上市公司、控股推进、本体规章东说念主、董监妙手员过甚中介机构等因诞妄诠释等的证券诈骗行径导致证券投资者职权受损的，本旨担民事抵偿累赘，抵偿范围包括：投资差额、佣金、印花税等。职权受损的证券投资者不错向有统帅权的法院拿起民事抵偿诉讼。
由于天风证券涉嫌信息线路行恶违纪，被中国证监会预处罚，为景仰证券投资者正当职权，上海汉联讼师事务所宋一欣讼师向仍是购买过天风证券的证券投资者张开诉讼代理搜集，代理投资者索赔诉讼，职权受损的证券投资者不错上前述讼师进行索赔登记。（宋一欣讼师专栏）
宋一欣讼师觉得，天风证券案的索赔条目为：2021年4月28日至2025年11月28白日买入天风证券股票或债券等证券市集公诞生行居品，并在2025年11月29日及之后卖出或连接捏有的受损投资者，不错办理索赔登记。（天风证券维权进口）
★（讼师对本案的教导与说明）
1．上述教导的索赔条目仅供参考，不触及投资者任何证券投资有贪图和证券贸易残暴。索赔的最终条目将证据中国证监会行政处罚的论断进一措施整，并以相关法院最毕奏效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付圭臬、管帐测度方式为准。
2．以行政处罚决定为特征的前置条目取消后，投资者诚然不错径直诉讼，但由于侦察工夫有限，以立案侦察陈说或行政监管措施决定作为径直诉讼的依据告状存在败诉的风险，是以，我作为专科讼师教导投资者：行政处罚决定仍然应作为为拿告状讼的必要前提之一。
3．在拟拿起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，齐不影响民事索赔侵权诉讼的历程，但有可能会影响诉讼的程度。而参预歇业设施（包括重整、预重整或算帐），则影响诉讼程度的可能会较大。如发生代表东说念主诉讼，您不错遴荐参加或不参加、加入或退出。
4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）包括一码通在内各样证券帐户的《证券账户开户信息阐述单》原件（加盖证券公司营业部钤记）。（3）从初次买入该股票/债券/权证等于今的《证券往来记录活水》原件（加盖证券公司营业部钤记）。
（本文由上海汉联讼师事务所宋一欣讼师供稿，不代表新浪财经的不雅点。宋一欣讼师，1992年起讼师执业，现为上海汉联讼师事务所合伙东说念主。奇迹领域主要包括成本市集、证券市集、金融市集的法律奇迹及投资者/金融销耗者职权景仰。执业于今，为10000余件/起证券诉官司务或推进纠纷事务提供过法律奇迹。编订有《证券法旨趣与实务》、《证券民事抵偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事抵偿案件端正裁判秘书汇编》、《董事累赘保障与投资者职权保护》等竹帛。执业证号：13101199210628065）
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累赘裁剪：韦子蓉